单项选择题 （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实...

单项选择题 防止信贷资金违规投向高风险领域和用于违法活动，属于（）内部控制要点

单项选择题 （）作为第二道防线，履行独立的合规管理职责，在事前与事中实施...

单项选择题 根据银监会《商业银行内部控制指引》，内部控制评价的频率至少为（）

单项选择题 有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）

单项选择题 客户经理小刘年度合规档案信息中违规积分累积达到10分，按规定...

单项选择题 以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）

单项选择题 合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

单项选择题 合规管理第一道防线是（）

单项选择题 “短期”系指（）个工作日以内，“长期”系指（）年以上。

单项选择题 按照洗钱和恐怖融资的风险程度，将客户洗钱风险等级分成（）级。

单项选择题 兴业银行集团应当按照（）对银行集团重大内部交易进行界定。

单项选择题 集团内部交易应以（）为本

单项选择题 重大内部交易的内部审查程序包括（）

单项选择题 （）应当以市场价格为基础

单项选择题 兴业银行与附属机构及附属机构之间发生的内部交易包括但不限于（）

单项选择题 内部交易的基本原则包括（）

单项选择题 兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的...

单项选择题 若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已...

单项选择题 兴业银行各级机构与重大关联交易额度所涉及的关联方开展业务之前...

单项选择题 重大关联交易额度遵循的原则（）

单项选择题 重大关联交易严格按照严格规定提交董事会或者股东大会审议通过后...

单项选择题 兴业银行股东大会、董事会及其审计与关联交易控制委员会对关联交...

单项选择题 兴业银行独立董事应当对关联交易的（）以及内部审批程序履行情况...

单项选择题 重大关联交易应当由（）后，提交兴业银行董事会或者股东大会审议。

单项选择题 关于反洗钱调查下列（）的表述是正确的

单项选择题 反洗钱实施现场调查时，调查人员不得少于（）人，并出示《中国人...

单项选择题 关于反洗钱调查，下列哪一级机构可以向金融机构进行调查（）

单项选择题 下列有关反洗钱非现场监管不正确的有（）

单项选择题 下列系统模块权限说法错误的是哪个（）

单项选择题 下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有（）

单项选择题 请选择可以对兴业银行主要股东、董事、监事、高管关联自然人相关...

单项选择题 下列系统功能通用操作功能不正确的有（）

单项选择题 关联交易管理模块中，对人员校验的方式有（）

单项选择题 企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程...

单项选择题 以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）

单项选择题 内部控制有效性分为五级：有效、基本有效、关注、特别关注、无效...

单项选择题 以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）

单项选择题 以下关于兴业银行违规问责的说法，错误的是（）

单项选择题 下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）