单项选择题 取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，...

单项选择题 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ...

单项选择题 从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的...

单项选择题 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应...

单项选择题 证券投资基金的销售人员包括（）。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门...

单项选择题 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保...

单项选择题 证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨...

单项选择题 基金销售机构应当建立完善的（）。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ...

单项选择题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证...

单项选择题 有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构...

单项选择题 首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公...

单项选择题 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 Ⅰ.已被机...

单项选择题 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不...

单项选择题 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。...

单项选择题 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ....

单项选择题 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ...

单项选择题 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经...

单项选择题 诚信信息中的基本信息通过（）采集。 Ⅰ.协会会员信息管理系统...

单项选择题 中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人...

单项选择题 财务与会计人员禁止从事的行为不包括（）。

单项选择题 财务与会计人员在执业工作中应当遵循的执业准则不包括（）。

单项选择题 下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。

单项选择题 下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出...

单项选择题 证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业...

单项选择题 关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。

单项选择题 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

单项选择题 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

单项选择题 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其...

单项选择题 根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩...

单项选择题 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证...

单项选择题 下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。

单项选择题 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。

单项选择题 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）...

单项选择题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证...

单项选择题 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业...

单项选择题 取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其...

单项选择题 从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。

单项选择题 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件...

单项选择题 不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）

单项选择题 证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完...