判断题 合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主...

判断题 银票质押项下的授信业务，质押银票和主债务到期日相同即可。

判断题 客户经理应恪守客户资料保密职业操守，不得不经授权或允许随意向...

判断题 重要空白凭证及有价单证分行内部调剂时，可允许各级使用部门相互...

判断题 对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理...

判断题 重要空白凭证及有价单证一律纳入表外科目核算，并按种类设立分类账。

判断题 个人理财销售人员需具备相应销售资格，并应在销售具体产品前应接...

判断题 重要空白凭证及有价单证必须和一般凭证分开保管，现金区域内不得...

判断题 在中华人民共和国境内设立的外商独资银行不适用《商业银行操作风...

判断题 B公司为汽车经销商，向银行贷款，购买用于销售的汽车。该贷款为...

判断题 A公司用贷款资金购买货运车，用于其某项目开发的材料运输，该贷...

判断题 如涉恐名单人员、机构是银行的客户，银行负责金融罪案处理的部门...

判断题 银行完成冻结或相应的限制措施后，应立即将冻结资产数额、权属等...

判断题 企业和机构银行人民币基本存款账户与一般存款账户可以开立在同一...

判断题 跨境活动通常指由员工从本国向位于客户居住地或会面地点的客户或...

判断题 任何延误、遗漏、隐瞒或扭曲重大事件报告的行为都会被作为失职处理。

判断题 外资银行员工不得批出授信或贷款予其本人或其近亲属或亲属，或其...

判断题 银行对涉及恐怖活动资产冻结完成后，除中国人民银行及其分支机构...

判断题 商业银行营业机构在同一行政区划内变更营业场所，但不变更机构名...

判断题 机构更名和营业地址变更应当将旧证缴回银监会或其派出机构，并换...

判断题 在审核银行承兑汇票申请文件时，需审核材料的真实性、有效性及相...

判断题 有价单证如有差错的，不得发售使用，应将差错部分登记并销毁。

判断题 重要空白凭证实行“专人管理，入库（箱）保管”办法。凭证库房必...

判断题 外资银行分行如与当地代理银行签署协议，由当地代理银行完成自动...

判断题 根据《固定资产贷款管理暂行办法》，采用贷款人受托支付的，贷款...

判断题 贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，形成书面报...

多项选择题 客户若出现下述（）情况，银行可能要求对客户的风险等级进行复审并降级。

多项选择题 核对银行关联方数据库信息，如借款人的董事、关联交易管理人员或...

多项选择题 银行在开立账户时，在与客户建立关系前，应进行黑名单及较高风险...

多项选择题 对每个有授信业务的企业客户，银行各分支机构必须保存相关的信贷...

多项选择题 授信额度经批准后，根据银行相关规定，须对其作出年度复审。年度...

多项选择题 银行要求员工在（）等方面具有较高的职业和道德操守。如果员工在...

多项选择题 进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品，各分支行客户代表...

多项选择题 银行员工严令禁止利用员工的个人账户或通过其他方式代理客户进行...

多项选择题 呆账核销必须遵循（）的原则。

多项选择题 外资银行有下列什么情形之一的，应当经国务院银行业监督管理机构...

多项选择题 固定资产贷款申请应具备包括但不限于以下（）条件。

多项选择题 外国银行分行按照国务院银行业监督管理机构批准的业务范围，可以...

多项选择题 合规问责事件的范围包括但不限于以下哪几个方面？（）

多项选择题 贷款行与借款人约定的支付条款包括（）。