判断题 集中作业平台的电子档案包括作业中心和受理网点扫描形成的凭证影...

判断题 在岗人员的数量应满足岗位制约要求。

判断题 客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现违反人民银...

判断题 未按规定管理保证金账户或临时账户超期使用的，未造成严重后果的...

判断题 合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。

判断题 运营档案原件一般不得对外借出。外部有权机构执行公务必须借出的...

判断题 运营风险管理依托运营集中监管平台开展，所有运营风险事件和风险...

判断题 私自代客户保管单证、卡折、K宝等支付工具或票据、有价证券、印...

判断题 未按规定核对系统内、外账务，与人民银行、同业之间账务，或系统...

判断题 对于免填单业务，经办网点运营主管需确保业务事实与客户口述相一致。

判断题 运营档案保管期限分为永久和定期两类，定期保管期限包括5年、1...

判断题 提出借方票据未坚持收妥进账，贷方票据未坚持“先借后贷”的，给...

判断题 柜员进行通用账户记账时，若有业务部门负责人审批签字，可不需经...

判断题 未按规定审核业务而提交后台中心集中处理的，造成不良后果的，给...

判断题 转岗员工、新入行员工，应经过相应岗位的业务培训，达到相应岗位...

判断题 运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引...

判断题 通用账户开立后，账户名称不可变更。

判断题 非数据移植、通讯故障、系统运行故障、应用软件缺陷等原因引起重...

判断题 需使用通用账户核算的业务，应遵循“谁使用、谁申请、谁负责”的原则。

判断题 员工通过个人账户，过渡办理开户单位的代收代付业务，或单位结算...

判断题 运营监控中心总经理负责运营监控中心的全面管理，组织辖内运营集...

判断题 超级柜台备用钥匙如需启封，需经支行主管行长批准，使用完毕后要...

判断题 内外部检查发现的问题，运营监管经理应完整、真实、及时在运营风...

判断题 未按规定办理挂失、换折、抹账、错账冲正、密码重置等业务的，造...

判断题 违反操作规程套取客户、银行资金或实物黄金、贵金属等的，给予撤...

判断题 集中作业关系是受理网点与作业中心之间建立的对应关系。按照预先...

判断题 未按规定盘库或查库的，造成严重后果的，给予撤职至开除处分。

判断题 办理销户业务时，未按规定收回出售未用的重要空白凭证，且无存款...

判断题 未按规定核对资金往来业务或处理资金往来异常、差错往来账报单的...

判断题 集中监控是指各级行运营管理部门通过设立运营监控中心集中运营监...

判断题 代客户办理业务的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记...

判断题 运营监督检查通过在线监控、开展检查、业务辅导、再监督等方式开展。

判断题 柜员之间“空调”现金的，给予记过至降级处分；造成不良后果的，...

判断题 违规将业务印章带出柜台，或预先在业务凭证、有价单证、重要空白...

判断题 集中作业平台管理机构是指行使集中作业有关管理职能的机构。

判断题 假冒授权人、有权审批人、客户签字（签章）或篡改签批内容的，造...

判断题 各级机构、人员在风险识别、确认、报告过程中应注意保密，不得违...

判断题 对于大额资金划转类业务，授权员应对经办柜员核查支控方式的合规...

判断题 远程集中授权是指柜员通过远程集中授权系统，将临柜授权业务的交...

判断题 运营风险信息确定核查主体后，通过运营集中监管平台统一发送，并...