判断题 信用卡部两名员工领取信用卡后乘坐公交车返回单位。

判断题 柜员在同一分支机构轮岗，重要空白凭证可以无需交接，继续使用。

判断题 A、B两位柜员相处多年，A柜员因身体欠佳，营业终了B柜员主动...

判断题 银行收到企业对账回单后，对未达账项只需核对其总额是否相符。

判断题 各商业银行应公布银行卡挂失电话，对挂失请求应立即冻结挂失。

判断题 持票人因超过票据权利时效或者因记载事项欠缺而丧失票据权利的，...

判断题 柜员审核客户及代理人身份证真实无误后，可办理由代理人代办的网...

判断题 同一债权既有保证又有物的担保的，商业银行可以要求保证人对全部...

判断题 商业银行在给集团客户授信时，应当注意防范集团客户内部关联方之...

判断题 商业银行对集团客户授信应实行客户经理制。

判断题 商业银行不得向关系人发放担保贷款。

判断题 商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于百分之二十五。

判断题 商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。

判断题 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。

判断题 商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

判断题 商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管，检查和评价其合...

判断题 合规是商业银行高级管理人员和各部门负责人的共同责任。

判断题 合规管理是商业银行一项核心的经营管理活动。

判断题 合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。

判断题 所谓合规是指使商业银行的经营活动与风险管理规定相一致。

多项选择题 机构或部门负责人对（）应进行每月一次见底清查核对

多项选择题 商业银行信贷人员对客户行业风险非财务因素分析应关注（）

多项选择题 特殊业务授权抹账时，需要做到（）

多项选择题 银监会“操作风险十三条”规定：发现有（）以及未报告的股票买卖...

多项选择题 事后监督人员对空白重要凭证（）进行监督

多项选择题 巴塞尔委员会认为：所谓操作风险是指由不完善或有问题的（）所造...

多项选择题 会计部门的会计管理岗位承担本*行会计核算和管理的职能，包括（）

多项选择题 会计主管或主办会计每周对所有柜员的（）等至少进行一次检查，核...

多项选择题 会计主管（主办会计或营业经理）督促柜员在监控下进行尾箱库存现...

多项选择题 会计主管（主办会计或营业经理）应不定期检查柜员卡的使用和保管...

多项选择题 商业银行对卡、证、章应推行“集中管理、集中审批”制度，做到（...

多项选择题 商业银行应进一步细化卡、证、章（）等环节的管理要求，加强制度执行力

多项选择题 商业银行应当对（）实行严格的核算和管理，严格执行入库、登记、...

多项选择题 商业银行内部控制措施包括（）等

多项选择题 金融机构办理存款业务，不得有下列行为（）

多项选择题 《金融违法行为处罚办法》第十六条规定：金融机构办理贷款业务，...

多项选择题 票据上下列（）记载事项不得更改，更改的票据无效

多项选择题 商业银行贷款，借款人应当提供担保商业银行应对保证人的（）进行严格审查

多项选择题 下列行为属于票据无效质押的有（）

多项选择题 个人信贷业务审查审批人在申请审批表中签署审查审批意见，包括（）等事项