判断题 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。

判断题 损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。

判断题 制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申...

判断题 制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于...

判断题 营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具...

判断题 证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，...

判断题 证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术...

判断题 有关信息系统除了要满足145号文要求外，还必须将现场拍照功能...

判断题 证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证...

判断题 证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券...

判断题 证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪...

判断题 证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券...

判断题 证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，...

判断题 证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为...

判断题 证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查...

判断题 证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告...

判断题 证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确...

判断题 公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承...

判断题 公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的...

判断题 实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超...

判断题 证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政...

判断题 证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，...

判断题 同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有...

判断题 在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招...

判断题 采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。

判断题 证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。

判断题 辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。

判断题 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施...

判断题 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责...

判断题 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强...

判断题 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。

判断题 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易...

判断题 客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券...

判断题 证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者...

判断题 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完...

判断题 证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。

判断题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经...

判断题 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。

判断题 证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的...

判断题 市场部经理除履行营销代表的职责外，还要履行支持和协助团队优秀...