单项选择题
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()罚款。
A.5000元以上1万元以下B.5000元以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下
单项选择题 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
单项选择题 保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分 工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。
单项选择题 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。