多项选择题
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是()。
A.以自己名义持有、买卖股票 B.借他人名义持有、买卖股票 C.收受他人赠送的股票 D.没有转让已持有的股票
多项选择题 关于证券公司合规管理,下列说法正确的是()
多项选择题 根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,下列事项()的变更必须经证监会批准。
多项选择题 依据《反洗钱法》的规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。
多项选择题 伞形信托,是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作,结合各自优势,为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品,被证监会叫停的主要原因有()
多项选择题 融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有()