单项选择题
金融机构反洗钱义务不包括()
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.客户身份资料和交易记录保存D.将反洗钱监控情况及时告知客户
单项选择题 某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:()
单项选择题 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。”
判断题 在执业过程中,客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情,营销人员无需进行产品风险揭示。