black

证券市场基本法律法规综合练习

登录

单项选择题

投资者王某经综合评估后属于中等风险承受能力类别,现王某坚持要求购买证券公司代销的中高风险私募基金产品,关于证券公司应该采取措施的说法,正确的有()
Ⅰ、告知王某不适合购买相关产品
Ⅱ、拒绝销售
Ⅲ、就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示
Ⅳ、可以销售

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

相关考题

单项选择题 证券公司内部控制应当遵循制衡原则,下列能够体现这一原则的有()。Ⅰ、证券公司内部控制做到事前、事中、事后控制相统一Ⅱ、证券公司前台业务运作与后台管理支持适当分离Ⅲ、证券公司部门和岗位设置权责分明、相互牵制Ⅳ、证券公司内部控制体系与经营规模、业务范围、风险状况及其所处的环境相适立

单项选择题 下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法,正确的有()。Ⅰ、另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅱ、另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权 Ⅲ、另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分 Ⅳ、另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品

单项选择题 证券公司应当按照中国证监会有关规定()客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。Ⅰ、采集Ⅱ、修订Ⅲ、存储Ⅳ、报送

All Rights Reserved 版权所有©在线考试题库网(zxkao.com)

备案号:湘ICP备14005140号-7

经营许可证号:湘B2-20140064