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证券合规考试

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单项选择题

老花是某县银行的内退人员,在这个县城人脉还是不错的,平时也爱关心一下证券市场,现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户,他让客户签好字后,将相关客户资料先传真给营业部完成开户,这种行为属于()。

A.开空户
B.非现场开户
C.不正当竞争
D.接受客户全权委托

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单项选择题 关于新三板业务的下列说法不准确的是()

单项选择题 耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间,作为证券从业人员,私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托,操作上述客户的证券账户买卖证券,获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了()

单项选择题 作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的()的合理区域相适应。

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