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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

违法《证券公司监督管理条例》的规定,发现了()情形,责令改正,给予警告,罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告和罚款。Ⅰ.证券公司未公开披露其员工薪酬Ⅱ.证券公司公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料Ⅳ.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构报送、提供的信息。资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单项选择题 按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券资讯软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。Ⅰ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传Ⅱ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏Ⅲ.说明软件工具所使用的数据信息来源Ⅳ.揭示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

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