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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券资讯软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。Ⅰ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传Ⅱ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏Ⅲ.说明软件工具所使用的数据信息来源Ⅳ.揭示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

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单项选择题 证券公司与股东及股东关联方发生关联关系时,不得发生的行为有()。Ⅰ.甲证券公司购买了其股东关联方的债券,以帮助其完成重组Ⅱ.乙证券公司为化解股东债务风险提供了资金帮助Ⅲ.丙证券公司符合监管规定的情况下持有股东的股权Ⅳ.丁证券公司在股票二级市场购买了股东关联方持有的股票,且证明无利益输送

单项选择题 基金托管人应当安全保管基金财产,按照相关规定和基金托管协议约定履行的职责包括()。Ⅰ.为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户Ⅱ.建立与基金管理人的对账机制Ⅲ.不定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据Ⅳ.对基金财产投资信息和相关资料负有保密义务

单项选择题 证券公司可以根据合同约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务

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