单项选择题
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题 投资主办人须具有3年以上()从业经历,具备良好的诚信记录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。Ⅰ.证券投资Ⅱ.研究Ⅲ.投资顾问Ⅳ.类似证券投资、研究、投资顾问
单项选择题 集合计划资产可以投资于()。Ⅰ.证券期货交易所交易的投资品种Ⅱ.银行间市场交易的投资品种Ⅲ.参与融资融券交易Ⅳ.可能承担无限责任的投资
单项选择题 国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的董事Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人Ⅲ.证券公司的监事Ⅳ.证券公司的工作人员