black

证券市场基本法律法规综合练习

登录

单项选择题

国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ.证券公司的董事
Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人
Ⅲ.证券公司的监事
Ⅳ.证券公司的工作人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

相关考题

单项选择题 关于证券公司为客户开立证券账户,以下做法正确的是()。Ⅰ.对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查Ⅱ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致Ⅲ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅳ.为证券资产管理客户开立的证券账户,应当报证券交易所备案

单项选择题 下列选项中,属于证券经纪业务要素的有()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象

单项选择题 证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人描述正确的是()。Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务Ⅳ.由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可

All Rights Reserved 版权所有©在线考试题库网(zxkao.com)

备案号:湘ICP备14005140号-7

经营许可证号:湘B2-20140064