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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.政策性银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.专业基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单项选择题 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、()和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉 洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

单项选择题 ()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

单项选择题 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

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