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证券合规考试

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判断题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照证券法相关规定处罚。

【参考答案】

正确

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判断题 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职。

判断题 证券公司变更章程中的条款,应当经国务院证券监督管理机构批准。

判断题 任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制。

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