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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备()条件。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单项选择题 张某、孙某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事会董事。在一次董事会上,董事会通过的决议违反了甲公司的公司章程,致使公司遭受损失。以下应对公司负赔偿责任的是()。Ⅰ.因故未出席此次董事会的张某,也未委托任何人代为出席Ⅱ.参与决议的孙某,对此决议未提出异议Ⅲ.参与决议的李某,表决时曾表明异议,但并未记载于会议记录Ⅳ.参与决议的王某,表决时曾表明异议,并记载于会议记录

单项选择题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,可以采取下列()等措施,并责令其限期改正。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交检查报告Ⅱ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查Ⅲ.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境外分支机构Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

单项选择题 证券公司应当实行双人负责制的岗位包括()。Ⅰ.与业务合同直接接触的岗位Ⅱ.与有价证券直接接触的岗位Ⅲ.与资金直接接触的岗位Ⅳ.涉及信息系统安全的岗位

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