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证券投资相关法规规定

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多项选择题

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

A.业务推广
B.协议签订
C.服务提供
D.客户回访

相关考题

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行()的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立(),及时、妥善处理客户投诉事项。

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