单项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是()。
A.业务创新和风险管理 B.经营管理和执业行为 C.投资决策和道德风险 D.财务管理制度和流动性风险
单项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当()。
单项选择题 因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是()。
单项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。