单项选择题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题 证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取()。Ⅰ.指定其他机构托管 Ⅱ.指定其他机构接管 Ⅲ.撤销 Ⅳ.责令停业整顿
单项选择题 证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万以下的罚款Ⅳ.没收违法所得
单项选择题 下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准Ⅱ.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖Ⅲ.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项Ⅳ.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门