判断题
证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。
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判断题 证券经营机构的部分子公司会员可不适用《细则》相关要求。
多项选择题 以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?()
多项选择题 协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则,其中“两区分”是指?()
单项选择题 吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《证券公司集合资产管理业务实施细则》的行为是?()
判断题 通过自动化技术进行业务系统操作时,可能会引入新的风险。