多项选择题
《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
多项选择题 《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。
多项选择题 下列关于合规部门的理解中,正确的是()
多项选择题 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中,正确的是()
多项选择题 下列关于证券公司营业网点的说法,正确的是()
多项选择题 根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括:()