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证券合规考试

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单项选择题

以下现象有一个共同的特征是()。 
1、证券经纪人向客户推荐股票  
2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙,开展咨询活动 
3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票 
4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员,他每天都推荐几个股票,并明确告诉投资者在什么价格买,什么价格卖

A.违规从事咨询
B.造成客户流失
C.非法持有买卖股票
D.法律未禁止

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单项选择题 经纪人展业前应该()。

单项选择题 老花是某县银行的内退人员,在这个县城人脉还是不错的,平时也爱关心一下证券市场,现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户,他让客户签好字后,将相关客户资料先传真给营业部完成开户,这种行为属于()。

单项选择题 关于新三板业务的下列说法不准确的是()

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