判断题
所谓客户初次风险测评,即公司新增客户临柜办理或者网上开通股东账户、基金账户、OTC账户中任一账户,需填写《投资者风险承受能力评估问卷》,公司根据客户答题情况得出客户风险承受能力评估结果。
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判断题 公司客户适当性管理按业务开展的先后顺序划分为:客户初次风险测评、开通创新业务权限的资质审查、客户交易过程适当性控制、客户后续评估管理。
判断题 新股交易投资者适当性管理按公司《新股交易投资者适当性管理办法》执行。
判断题 服务人员A的经纪关系客户如果调配给其他人服务,影响其佣金提成。