单项选择题 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,信息技术服务的范围包括()。Ⅰ.重要信息系统的开发、测试、集成及测评Ⅱ.重要信息系统的运维及日常安全管理Ⅲ.中国证监会规定的其他情形Ⅳ.中国证券业协会规定的其他情形
单项选择题 在开展资产管理业务时,证券公司不得有以下行为()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
单项选择题 证券市场的行业自律规则不包括()。
单项选择题 证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算()和净稳定资金率等各项风险控制指标,编制风险控制指标监管报表。Ⅰ.净资产收益率Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.流动性覆盖率
单项选择题 根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是()。