单项选择题
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
A.进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续 B.做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度 C.然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续 D.做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
单项选择题 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
单项选择题 投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任。
单项选择题 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全()制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
单项选择题 ()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
单项选择题 落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,应按照()原则。