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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有()。
Ⅰ、资本充足
Ⅱ、客户权益保护
Ⅲ、信息披露
Ⅳ、司法机关采取的刑事处罚措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题 关于发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件的说法,正确的有()Ⅰ、向资产支持证券合格投资者披露Ⅱ、向中国证券登记结算有限责任公司报告Ⅲ、向证券交易场所报告Ⅳ、向中国基会业协会报告

单项选择题 下列监管机构可以依法要求托管人等机构提供合格境外投资者的有关资料,并进行必要的询问、检查的有()。Ⅰ、国家外汇管理局Ⅱ、中国人民银行Ⅲ、中国证监会Ⅳ、中国银保监会

单项选择题 证券公司的股东和实际控制人不得滥用股东权利或实际控制优势,非法占用证券公司或者客户资产。其中,证券公司股东和实际控制人的非法手段具体包括()。Ⅰ、关联交易Ⅱ、内幕交易Ⅲ、操纵市场 Ⅳ、员工持股计划

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