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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

根据《场外证券业务备案管理办法》,下列关于衍生品业务备案的说法,正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作Ⅱ.中国证券业协会接受备案不代表其对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险作出保证和判断Ⅲ.备案机构应当按照法律、法规、自律规则或者合同约定,督导信息披露义务人及时、充分、准确地披露场外证券业务信息与风险Ⅳ.备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日起一个月内报送所有要求的材料,完成该项业务首次备案

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列()风险管理制度。Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.当日无负债结算制度 Ⅲ.无涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度

单项选择题 一般情况下,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过()方式转让所持公司股份不得超过总数的25%。Ⅰ.大宗交易 Ⅱ.集中竞价 Ⅲ.司法强制执行 Ⅳ.协议转让

单项选择题 下列关于证券公司柜台交易结算管理的说法,正确的有()。Ⅰ.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转Ⅱ.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务Ⅲ.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务Ⅳ.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,应当通过参与柜台的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算

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