单项选择题
根据《证券法》，下列关于证券公司的法律责任的说法，正确的有（）。Ⅰ、将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ、违反规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅲ、证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅳ、违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以下的罚款
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题 证券公司每年规定时间内应报送柜台市场业务年度报告，下列关于报告内容的说法，正确的有（）。Ⅰ、交易情况Ⅱ、登记结算Ⅲ、投资者适当性管理Ⅳ、风险及合规管理
单项选择题 证券公司开展证券经纪业务中，防范“管理风险”的主要措施有（）。Ⅰ、加强经纪业务营销管理Ⅱ、严格执行经纪业务操作规程Ⅲ、建立完善的信息技术系统及相应的容错备份和灾难备份系统Ⅳ、建立客户投诉处理及责任追究机制
单项选择题 招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）Ⅰ、发行定价方式Ⅱ、定价程序Ⅲ、参与网下询价投资者条件Ⅳ、股票配售原则
