单项选择题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题 根据《证券法》,下列关于证券交易方式或制度的说法,错误的有()。Ⅰ、公开发行的证券,只允许在依法设立的证券交易所上市交易Ⅱ、证券交易只允许采用无纸化交易方式Ⅲ、证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
单项选择题 投资者王某经综合评估后属于中等风险承受能力类别,现王某坚持要求购买证券公司代销的中高风险私募基金产品,关于证券公司应该采取措施的说法,正确的有()Ⅰ、告知王某不适合购买相关产品Ⅱ、拒绝销售Ⅲ、就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示Ⅳ、可以销售
单项选择题 证券公司内部控制应当遵循制衡原则,下列能够体现这一原则的有()。Ⅰ、证券公司内部控制做到事前、事中、事后控制相统一Ⅱ、证券公司前台业务运作与后台管理支持适当分离Ⅲ、证券公司部门和岗位设置权责分明、相互牵制Ⅳ、证券公司内部控制体系与经营规模、业务范围、风险状况及其所处的环境相适立