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反洗钱考试综合练习

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多项选择题

收到监管部门《现场检查通知书》后,配合检查公司应认真审阅,明确检查的()和要求,确认检查的有效性。

A.机构
B.人员
C.内容
D.时间

相关考题

填空题 在监管部门进场之前,配合检查公司应根据监管要求做好检查前的准备工作,包括()对本级公司开展()、()、()、()、()整改情况等进行梳理,归集相关文档,对其中的薄弱环节组织开展自查,尤其是对监管部门检查通知中明确提到的专项检查内容,可先行开展自查。准备和自查工作应在现场检查进场1天前完成。

多项选择题 “信息资料”是指公司经营管理需要并在经营管理过程中所形成的()。

填空题 本指引所称“监管部门”,是指()、()及其分支机构,()、()、()和()等涉及反洗钱工作的其他监管机构。

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