判断题 证券公司及工作人员配合中国人民银行调查可疑交易活动等反洗钱工...

判断题 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》于2007年1月1...

判断题 利用银行账户进行证券买卖等复杂的金融操作是处于洗钱的处置阶段。

判断题 客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资...

判断题 证券客户开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户，应作为大额交...

填空题 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“大量”是指（）。

填空题 金融机构及其工作人员应当对报告（）的情况予以保密，不得违反规...

填空题 金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施...

填空题 金融机构应当采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便...

填空题 居民身份证识别可采用（）和（）两种识别方法。

单项选择题 根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的期限为：（）

单项选择题 《反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指：（）

单项选择题 发现客户使用假冒身份证件开立帐户，应该如何处理？（）

单项选择题 报送重点可疑交易报告的途径是：（）。

单项选择题 发现客户交易特征可疑，但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成...

单项选择题 金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定...

问答题 人民银行反洗钱处在对某商业银行进行反洗钱专项检查时发现，一些...

问答题 客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需出示身份证件？

填空题 《中华人民共和国反洗钱法》所称的金融机构是指依法设立的从事金...

填空题 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）...

问答题 请举几个证券业可疑交易的例子。

问答题 证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转...

问答题 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然...

单项选择题 负责支付交易报告工作的监督和管理的是：（）

多项选择题 证券公司应当根据反洗钱法律法规要求，制定本公司的可疑交易标准...

多项选择题 证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客...

多项选择题 当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评...

多项选择题 客户资金账户必须为实名制账户，客户资金账户对应的（）等各类账...

多项选择题 证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制...

多项选择题 证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及（）的有关规...

多项选择题 反洗钱工作保密事项包括：（）

单项选择题 金融行动特别工作组于哪一年对FATF40项建议进行了第一次修订？（）

单项选择题 通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进...

单项选择题 根据我国《反洗钱法》条规定，由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司...

单项选择题 一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面体现为（）

单项选择题 下列哪个国家于2010年发布了《国家反洗钱战略》？（）

单项选择题 哪个国际公约首次确立了“不得以保守银行秘密为由”拒绝司法协助...

单项选择题 下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准？（）

单项选择题 哪个国际公约首次要求缔约国将恐怖主义、恐怖组织和恐怖行为定为...

单项选择题 反洗钱调查的客体仅限于：（）