多项选择题 合规检查的独立性原则，是指对检查事项作出独立的（）。

多项选择题 编制检查计划时，各检查项目应充分考虑监管要求，全行合规形势，...

单项选择题 合规部门应对合规检查发现的问题进行深层次的剖析，提出管理建议...

单项选择题 对于合规检查发现的（）违规问题，依照总行有关规定需要问责的，...

单项选择题 关于合规检查事项，应根据合规检查方案制定的检查目的和内容确定...

单项选择题 审计、检查（包括监管检查和合规检查）发现的违规问题，相关部门...

单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》，整改工作的标本兼治，指...

多项选择题 合规检查的问题分类。按照问题的性质划分为（）。

单项选择题 对于审计、检查中发现的问题，因（）条件缺失而不能整改的，应提...

多项选择题 对于整改工作，未按要求整改的，可能带来重大风险隐患的，合规部...

单项选择题 对于审计、检查发现的普遍违规问题，应在全辖范围内对照整改。下...

单项选择题 整改工作应严格按照审计、检查单位要求的整改时限完成整改。对于...

多项选择题 总行将按年对分行、总行部门整改工作进行评价考核，以确保整改工...

多项选择题 整改验证方式包括（）。

单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》，风险等级在（）及以上的...

多项选择题 验证工作应在整改结束后进行，即对整改结果与监管规则和内部规章...

单项选择题 一级分行合规部门应对建设银行整改情况向全行通报，指出存在的问...

单项选择题 违规整改的总结报告。总行内控合规部应根据相关议事规则，总结全...

多项选择题 合规部门应充分利用（）、（）和（）所暴露出的问题，及时向有关...

多项选择题 合规部门应充分运用系统工具提高分析能力，为提升业务经营水平提...

多项选择题 对于已整改事项，整改责任部门应按要求与（）部门沟通，经认定已...

单项选择题 对无法整改问题处理和不计划整改问题的处理，经整改责任部门的分...

单项选择题 对于不计划整改问题的处理。由于费用或其他方面的考虑，被检查机...

多项选择题 根据整改完成情况，整改结果分为（）情形。

多项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》，整改完成标准有（）。

多项选择题 各有关单位和部门应对检查所发现的违规问题进行全面分析，涉及到...

多项选择题 违规整改的过程管理，包括哪些？（）

单项选择题 整改计划经本*部门负责人审核后，提交（）部门。

单项选择题 对于需要上级行整改的问题，合规部门应以（）形式报上级行进行整改。

多项选择题 相关业务部门根据审计、检查结论所反映的问题和要求制定整改计划...

单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》，合规部门应根据问题的描...

单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》，违规行为不重大，不会造...

单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》，违规行为可能导致监管机...

单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》，存在重大或系统性合规风...

单项选择题 合规部门应根据审计、检查项目牵头部门的意见，并按照“谁确认的...

多项选择题 整改台账应按照（）的要求，由合规部门和相应业务部门建立。

多项选择题 利用职权或职务上的影响，有下列（）行为之一的，给予警告直至开除处分。

多项选择题 违反业务检查、审计、巡视、案件调查、信访核查、责任认定等监督...

多项选择题 私刻、（）银行或客户印章的，私自使用银行废止印章的，给予开除处分。

多项选择题 以个人名义或违规（）的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给...