单项选择题 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币50...

单项选择题 下列关于非上市公众公司的说法，错误的是（）。

单项选择题 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关...

单项选择题 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类...

单项选择题 证券公司从事证券（股票类）发行上市保荐业务，应依照规定向（）...

单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问...

单项选择题 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任...

单项选择题 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作...

单项选择题 基金托管人由依法设立的（）或者其他金融机构担任。

单项选择题 下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员...

单项选择题 上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（）。

单项选择题 （）包括在资产证券化基础资产负面清单中。

单项选择题 公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述正确的有（）。

单项选择题 下列有关法律关系的描述，错误的是（）。

单项选择题 下列属于证券市场的自律性组织的是（）。

单项选择题 有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予...

单项选择题 行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。Ⅰ.行...

单项选择题 合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本*市场...

单项选择题 下列属于行业文化建设基本要求的是（）。Ⅰ.坚持依法合规，牢固...

单项选择题 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销...

单项选择题 证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得...

单项选择题 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得...

单项选择题 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务，资产管理业务、另类投...

单项选择题 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级...

单项选择题 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执...

单项选择题 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列...

单项选择题 保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在...

单项选择题 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期...

单项选择题 从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》...

单项选择题 证券经纪人可以从事的活动包括（）。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证...

单项选择题 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。Ⅰ...

单项选择题 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证公司之间的委托关系...

单项选择题 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。Ⅰ...

单项选择题 基金销售人员应符合的资质要求包括（）。Ⅰ.基金管理公司的全部...

单项选择题 证券投资咨询人员，主要包括（）。Ⅰ.证券咨询顾问Ⅱ.证券投资...

单项选择题 根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得...

单项选择题 保荐机构应针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的...

单项选择题 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专...

单项选择题 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充...

单项选择题 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。Ⅰ.财...