单项选择题 用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。...

单项选择题 我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券...

单项选择题 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国...

单项选择题 以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）

单项选择题 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登...

单项选择题 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）

单项选择题 根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）

单项选择题 《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规定，申请人申请行政复...

单项选择题 根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券...

单项选择题 《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

单项选择题 下列证券经纪人行为适当的是（）

单项选择题 向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求...

单项选择题 证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将...

单项选择题 证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法...

单项选择题 证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）

单项选择题 证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中...

单项选择题 下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）

单项选择题 某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分...

单项选择题 近年来监管趋势变化方向是（）

单项选择题 证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。

多项选择题 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与...

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书...

多项选择题 以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）

多项选择题 基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动（）。

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服...

多项选择题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监...

多项选择题 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，且（）。

多项选择题 违法违规行为包括（）。

多项选择题 证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

多项选择题 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相...

单项选择题 （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对...

单项选择题 证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规...

单项选择题 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与...

单项选择题 证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和...

单项选择题 证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规...

单项选择题 对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及...

单项选择题 证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加...

单项选择题 经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

单项选择题 证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应...

单项选择题 证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理。