单项选择题 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品...

单项选择题 监管红线不包括（）。

单项选择题 证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资...

单项选择题 普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请...

单项选择题 基金销售机构获得基金销售业务资格后（）内未开展基金销售业务，...

判断题 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，可以...

判断题 证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法...

判断题 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施...

判断题 证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理...

判断题 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户...

判断题 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

判断题 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之...

判断题 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建...

判断题 证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾...

判断题 证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经...

判断题 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具...

判断题 证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及...

判断题 取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信息报中国...

判断题 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员...

判断题 中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的...

判断题 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国...

判断题 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上...

判断题 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的...

判断题 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产...

判断题 合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构...

判断题 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人...

判断题 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持...

判断题 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业...

判断题 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其...

判断题 证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。

判断题 任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不...

判断题 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影...

判断题 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，...

判断题 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令...

判断题 营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。

判断题 证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。

判断题 《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出...

判断题 依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户...

判断题 证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。

判断题 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具...