多项选择题 供给侧改革以来，水泥行业格局持续优化的主要原因包括？（）

单项选择题 2000-2010年，A股市场相对热度最高的板块是？（）

判断题 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在...

单项选择题 关于证券公司，下列说法错误的是（）。

单项选择题 投行项目达到（）节点，相关标的从观察名单转入限制名单。

判断题 瑞银集团在私人银行板块内设置投资与产品服务（IPS）部门，集...

判断题 狭义的财富管理概念涉及企业、机构的资产保值增值。

多项选择题 海外金融机构的财富管理业务模式，包括（）。

多项选择题 我国经纪业务向财富管理转型的不足，包括（）。

多项选择题 财富管理业务适用的相关理论，包括（）。

单项选择题 2020年3月，7家券商、2家银行获批公募基金投顾业务试点，...

单项选择题 美银美林率先实验经纪人制度，并建立了三个部门来巩固和维护客户...

单项选择题 嘉信理财探索线上线下结合的经纪模式，该模式的重点不包括（）。

判断题 项目人员应对自承揽、立项、申报、发行上市或挂牌至后续管理阶段...

判断题 在处理投资银行类项目利益冲突应当遵循客户利益优先和公平对待客...

判断题 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、...

判断题 质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构...

判断题 项目人员无需立项前对承做的投资银行类项目进行利益冲突审查。

多项选择题 证券公司不得担任主办券商的情形是（）。

单项选择题 A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份...

单项选择题 下列关于利益冲突管理的表述错误的是（）。

判断题 公司章程应规定各层级组织及人员的合规管理职责；明确合规负责人...

多项选择题 合规管理制度建设的指导原则主要有哪些？（）

多项选择题 下列哪些情况下需修订合规管理制度？（）

单项选择题 合规管理制度的基本层级不包括下列哪项？（）

单项选择题 下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？（）

判断题 证券公司跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕...

判断题 参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票...

判断题 主办券商推荐业务与做市业务可不设置隔离。（）

多项选择题 信息隔离墙的原则有哪些？（）

多项选择题 中央控制室主要职责包括哪些？（）

多项选择题 信息隔离墙具有哪些功能？（）

单项选择题 因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员，以下哪一部门...

单项选择题 信息隔离墙制度始于（）。

判断题 美国1975年通过《有价证券修正法案》，废除固定佣金制度，实...

判断题 美国2010年通过《多德-弗兰克法案》后，美国大部分投资银行...

判断题 基金投资只需看过往业绩表现即可。

多项选择题 基金个人投资者购买基金时除关注基金业绩外，还应该关注哪些？（）

多项选择题 财富管理业务有哪些特点？（）

单项选择题 根据中国基金业协会2017年度个人投资者投资情况调查，基金个...