判断题 证券从业人员应以合规红线为基础，拒绝执行任何机构、个人的违法...

判断题 证券从业人员不得诱导客户进行不必要的证券期货交易，来牟取佣金。

判断题 证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者...

判断题 证券从业人员可以通过朋友圈、微信、微博等公众媒体宣传私募产品...

多项选择题 要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、...

单项选择题 证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时，以下行为符合...

单项选择题 公司从业人员不得违背客户意愿对外（）客户信息。

判断题 利息净收入是负值说明券商资本中介业务出现亏损。

判断题 证券公司可以动用客户存放在股票账户的资金。（）

单项选择题 证券公司发行的长期债务工具，如长期次级债、长期公司债等计入哪...

判断题 金融产品销售方不得主动向客户推荐风险等级高于其承受能力的金融产品。

判断题 法律、行政法规未规定的适当性义务属于先合同义务。

判断题 在金融产品销售过程中未尽适当性义务的，金融产品的发行人、销售...

判断题 九民纪要中的“高风险等级金融产品”，仅指金融机构内部评估确定...

判断题 金融产品发行人可以仅以投资者手写“本人明确知悉可能存在本金损...

多项选择题 九民纪要认为，金融消费者权益保护纠纷案件中，金融产品、服务的...

单项选择题 在金融消费者权益保护纠纷案件中，司法机关认定金融产品销售机构...

单项选择题 部门规章、规范性文件与法律、国务院发布的规范性文件对适当性规...

单项选择题 新《证券法》规定的适当性义务在法律性质上属于（）

单项选择题 如金融产品的销售机构，如司法认定在销售过程中不存在欺诈行为的...

单项选择题 在金融消费者权益保护纠纷案件中，对金融服务提供者适用的归责原则为（）

判断题 深度研究报告没有太突出的时效性要求，但要求数据翔实、推理严密。

判断题 证券公司发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来...

判断题 各家券商对投资评级的定义都是完全一样的。（）

判断题 每一篇研报都是独立的，前后不需要考虑连贯性。（）

多项选择题 关于投资评级的认识正确的是（）

多项选择题 一篇深度研报报告的形式和结构要件一般包括（）

单项选择题 对研报的内容和观点负责的人是（）

单项选择题 一般情况下，研究员最常使用的估值方法是（）

判断题 公司债券基础保障能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的制...

判断题 证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的，每项扣5分。

单项选择题 公司债券项目风险控制实效指标满分为（）分。

单项选择题 证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公...

多项选择题 存在（）情形之一的证券公司为C类。

多项选择题 证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括（）与服务国家战略能力指标。

多项选择题 公司债券基础保障能力指标包括（）

单项选择题 （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

单项选择题 客户的退休最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要...

单项选择题 教育投资规划工具包括短期教育投资工具和长期教育投资工具，短期...

单项选择题 印花税的税率采用（）形式。 Ⅰ．累进税率 Ⅱ．定额税率 Ⅲ．...