判断题 静默期安排是一种国际惯例。（）

判断题 实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。（）

判断题 如果处于保密侧的员工有合理的业务需求而接触敏感信息的，可以申...

判断题 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研...

判断题 研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告，获取销售收入。（）

判断题 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。（）

判断题 证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果，关注证券定价...

判断题 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户...

判断题 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。（）

判断题 证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投...

多项选择题 CIIA考试的特点有（）。

多项选择题 AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。

多项选择题 CHA中的国际通用知识考试的内容涉及（）。

多项选择题 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

多项选择题 证券分析师组织的主要功能有（）。

多项选择题 《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本...

多项选择题 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（）。

多项选择题 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大...

多项选择题 依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券...

多项选择题 证券分析师职业道德的十六字原则有（）。

多项选择题 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止...

多项选择题 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具...

多项选择题 从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

多项选择题 （）的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

多项选择题 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》...

多项选择题 2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从...

多项选择题 对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说...

多项选择题 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。

多项选择题 对证券投资顾问服务人员的要求有（）。

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和...

多项选择题 证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的...

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）...

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政...

多项选择题 下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。

多项选择题 美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，...

多项选择题 为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。

多项选择题 《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。

多项选择题 证券研究报告的功能是（）。

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书...

多项选择题 证券经纪业务的基本要素是（）。