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反洗钱考试综合练习

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多项选择题

严格依法配合监管部门调阅凭证、资料和取证工作,加强()工作,尽量避免不提供和拒绝签字或盖章。

A.汇报
B.理解
C.沟通
D.解释

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多项选择题 在数据处理中哪些环节中要注意保密,保证数据的用途仅限于现场检查?()

多项选择题 收到监管部门《现场检查通知书》后,配合检查公司应认真审阅,明确检查的()和要求,确认检查的有效性。

填空题 在监管部门进场之前,配合检查公司应根据监管要求做好检查前的准备工作,包括()对本级公司开展()、()、()、()、()整改情况等进行梳理,归集相关文档,对其中的薄弱环节组织开展自查,尤其是对监管部门检查通知中明确提到的专项检查内容,可先行开展自查。准备和自查工作应在现场检查进场1天前完成。

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