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证券合规考试

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判断题

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同。

【参考答案】

正确

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判断题 证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记,不注册登记不得展业。

判断题 证券公司与经纪人之间签订居间合同。

判断题 证券公司对经纪人只需按合同发放提成,不需要建立绩效考核制度。

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