单项选择题 关于在境外设有分支机构的证券公司，所驻国家或地区法律禁止或者...

单项选择题 下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者...

单项选择题 证券公司应对流动性风险实施（）。

单项选择题 下列关于投资者适当性管理工作的说法，错误的是（）。

单项选择题 根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理是指证券公司（...

单项选择题 根据《证券投资基金法》，下列关于非法从事证券投资基金活动的法...

单项选择题 下列不属于证监会颁布的科创板有关的部门规章及规范性文件的是（）。

单项选择题 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》及《中国证券业协会诚信管...

单项选择题 根据《证券法》，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利...

单项选择题 有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积...

单项选择题 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法正...

单项选择题 最近（）个月存在违反诚信的不良记录的人员不得担任财务顾问主办...

单项选择题 《证券公司监督管理条例》以保护（）利益和防范证券公司风险为出...

单项选择题 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益...

单项选择题 根据《证券法》，下列关于操纵市场法律责任的说法，错误的是（）。

单项选择题 证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约...

单项选择题 证券公司开展反洗钱工作，下列关于客户身份识别方面的做法正确的是（）。

单项选择题 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于信息技术服...

单项选择题 信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。

单项选择题 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业...

单项选择题 根据《证券公司内部控制指引》有关规定，下列关于建立证券公司业...

单项选择题 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关...

单项选择题 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，...

单项选择题 根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有...

单项选择题 根据《合伙企业法》的规定，关于合伙企业财产的转让，下列说法错...

单项选择题 股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受...

单项选择题 证券公司与特定交易对手在集中交易场所之外进行的交易或为投资者...

单项选择题 证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素...

单项选择题 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于法定要求，...

单项选择题 证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以（...

单项选择题 下列关于资产管理计划投资顾问的说法，错误的是（）。

单项选择题 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证...

单项选择题 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，合格境内...

单项选择题 证券公司从事中间介绍业务，不得（）。Ⅰ.代理客户进行期货交易...

单项选择题 被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间，不得（）。Ⅰ.担任...

单项选择题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》的规定，证券业从业人员...

单项选择题 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有（）。Ⅰ.转融资...

单项选择题 基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的...

单项选择题 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，责令改...

单项选择题 下列属于金融期货合约标的物的有（）。Ⅰ.有价证券Ⅱ.工业品Ⅲ...