单项选择题 证券公司将其管理的客户资产投资于本*公司及与本*公司有关联方...

单项选择题 融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在过去3个月内没有...

单项选择题 关于有限责任公司监事会，下列说法错误的有（）。Ⅰ.设监事会的...

单项选择题 下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。Ⅰ.证券公司的解散事...

单项选择题 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明...

单项选择题 投资主办人须具有3年以上（）从业经历，具备良好的诚信记录和职...

单项选择题 集合计划资产可以投资于（）。Ⅰ.证券期货交易所交易的投资品种...

单项选择题 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券...

单项选择题 关于证券公司为客户开立证券账户，以下做法正确的是（）。Ⅰ.对...

单项选择题 下列选项中，属于证券经纪业务要素的有（）。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券...

单项选择题 证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是（）。Ⅰ...

单项选择题 证券公司向客户融资，可以使用（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ...

单项选择题 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（）等的管理。...

单项选择题 公开募集基金的基金财产包括（）。Ⅰ.公开募集的基金财产Ⅱ.基...

单项选择题 有限责任公司董事会行使的职权包括（）。Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ...

单项选择题 资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。Ⅰ.募集资金不入账或...

单项选择题 下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（）。Ⅰ...

单项选择题 客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量...

单项选择题 另类投资基金的投资对象包括（）。Ⅰ.股票、债券Ⅱ.黄金、艺术...

单项选择题 接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购...

单项选择题 根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的...

单项选择题 关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。

单项选择题 证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用（）...

单项选择题 融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金...

单项选择题 下列关于内幕信息知情人的说法，错误的是（）。

单项选择题 下列关于公司合并的说法，错误的是（）。

单项选择题 下列关于公司公开发行股票募集资金的说法，正确的是（）。

单项选择题 证券经纪人向客户提供的研究报告是由（）。

单项选择题 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人...

单项选择题 下列关于欺诈发行股票、债券罪与违规披露、不披露重要信息罪的说...

单项选择题 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计...

单项选择题 央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

单项选择题 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应...

单项选择题 关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。

单项选择题 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货...

单项选择题 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

单项选择题 下列关于公司债券上市的说法，错误的是（）。

单项选择题 证券公司申请融资融券业务资格，需满足信息系统安全稳定运行，最...

单项选择题 下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。

单项选择题 所有上市交易的股票和债券都是经纪业务的对象，说明证券经纪业务...