单项选择题 证券公司在进行中间介绍业务活动中，不得为从事期货交易的客户提...

单项选择题 根据《证券公司监督管理条例》，依法履行对证券公司的监督管理职...

单项选择题 基金管理人利用未公开信息从事交易，可以对其直接负责的主管人员...

单项选择题 以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，错误的（）。

单项选择题 根据《证券市场禁入规定》，下列说法错误的是（）。

单项选择题 关于证券经纪人执业行为管理，下列说法错误的是（）。

单项选择题 下列说法，正确的是（）。Ⅰ.发布证券研究报告实行集中统一管理...

单项选择题 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通...

单项选择题 下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。Ⅰ....

单项选择题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当...

单项选择题 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。Ⅰ.经纪业务内部...

单项选择题 按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事...

单项选择题 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。Ⅰ.按照规定...

单项选择题 证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公...

单项选择题 证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。Ⅰ.证券研究报...

单项选择题 以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘...

单项选择题 下列关于集合资产管理计划表述正确的有（）。Ⅰ.应交由取得基金...

单项选择题 下列属于操纵证券市场手段的有（）。Ⅰ.在自己实际控制的账户之...

单项选择题 按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时...

单项选择题 依法负有信息披露义务的公司、企业对依法应当披露的其他重要信息...

单项选择题 公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。Ⅰ.具备健全且运行良...

单项选择题 下列属于公司申请债券上市交易条件的是（）。Ⅰ.公司债券的期限...

单项选择题 下列属于董事会职权的是（）。Ⅰ.执行股东会的决议 Ⅱ.决定聘...

单项选择题 下列属于自营业务经营风险的是（）。Ⅰ.因规模失控而导致的损失...

单项选择题 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，正确的是（...

单项选择题 证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。Ⅰ.合法...

单项选择题 下列说法正确的是（）。Ⅰ.发行人和主承销商在披露发行市盈率时...

单项选择题 下列关于分公司的描述，正确的是（）。Ⅰ.设立分公司，应当向公...

单项选择题 下列关于有限责任公司董事长产生办法的说法中，错误的是（）。Ⅰ...

单项选择题 下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，正确的是（）。Ⅰ....

单项选择题 按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存存款或者变相吸...

单项选择题 下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意...

单项选择题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属...

单项选择题 下列关于公司清算的说法正确的是（）。Ⅰ.公司在进行清算时要依...

单项选择题 对于基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，监...

单项选择题 有限合伙企业的发起人不得以（）等作价出资。Ⅰ.自然人姓名Ⅱ....

单项选择题 新股发行中，股东大会应当就（）作出决议。Ⅰ.新股种类及数额Ⅱ...

单项选择题 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业...

单项选择题 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，下列对其采取的刑事...

单项选择题 上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可...