单项选择题 自营业务内部报告的内容应包括（）。 I.投资决策执行情况 I...

单项选择题 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自...

单项选择题 证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职...

单项选择题 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。 I.净资本...

单项选择题 证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司...

单项选择题 证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机...

单项选择题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司持有一种...

单项选择题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证...

单项选择题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营权益类证券及...

单项选择题 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与净资产的比例不得低于（）。

单项选择题 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的...

单项选择题 下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券...

单项选择题 下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（）。

单项选择题 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。 I....

单项选择题 （）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

单项选择题 下列有关自营业务的说法，正确的有（）。 I.自营业务必须以证...

单项选择题 仅从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币（）。

单项选择题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发...

单项选择题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取...

单项选择题 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开...

单项选择题 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或...

单项选择题 证券公司发行承销业务的监管由（）负责。

单项选择题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份...

单项选择题 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”...

单项选择题 下列说法正确的是（）。 I.证券发行后，保荐机构不得更换保荐...

单项选择题 保荐期间包括的阶段是（）。 I.尽职推荐阶段 II.公开发行...

单项选择题 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日...

单项选择题 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以...

单项选择题 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业...

单项选择题 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》...

单项选择题 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。 ...

单项选择题 询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象...

单项选择题 《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）...

单项选择题 下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐代表人应当遵...

单项选择题 公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。

单项选择题 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，（）撤销其保...

单项选择题 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以...

单项选择题 保荐机构的注册登记事项包括（）。 Ⅰ.保荐机构名称、成立时间...

单项选择题 根据《证券法》，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经...

单项选择题 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有...