单项选择题 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人...

单项选择题 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资...

单项选择题 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人...

单项选择题 下列选项中，属于合格投资者的是（）。 I.个人或者家庭金融资...

单项选择题 下列选项所述投资者中，不能成为合格投资者的有（）。

单项选择题 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有...

单项选择题 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，...

单项选择题 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，...

单项选择题 集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。 I.前言中应注明，...

单项选择题 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管...

单项选择题 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 I...

单项选择题 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 I.客户资产的种...

单项选择题 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 ...

单项选择题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务...

单项选择题 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）...

单项选择题 以下属于集合资产管理业务特点的有（）。 I.集合性，即证券公...

单项选择题 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。

单项选择题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 I.证...

单项选择题 资产管理业务的主要类型有（）。 I.为单一客户办理定向资产管...

单项选择题 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公...

单项选择题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，...

单项选择题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他...

单项选择题 证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向...

单项选择题 证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送...

单项选择题 下列行为中，属于内幕交易的是（）。 I.知情人员买入或者卖出...

单项选择题 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），...

单项选择题 下列事项中，属于内幕信息的有（）。 I.公司的经营方针和经营...

单项选择题 下列属于内幕信息知情人的有（）。 I.发行人的高级管理人员 ...

单项选择题 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信...

单项选择题 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务...

单项选择题 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得...

单项选择题 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的一种权益类证...

单项选择题 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。...

单项选择题 自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

单项选择题 自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

单项选择题 自营业务的执行机构是（），在投资决策机构作出的决策范围内，根...

单项选择题 稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告...

单项选择题 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，...

单项选择题 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标...

单项选择题 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务...