单项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其...

单项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职...

单项选择题 因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准...

单项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管...

判断题 判断垄断行为的关键是看某种行为是否排除、限制竞争。

判断题 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司...

判断题 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院...

判断题 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。

判断题 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券...

判断题 证券营业部根据期货公司通报信息，对处于追加保证金或强行平仓状...

判断题 投资者信用账户维持担保比例不得低于130%。当维持担保比例低...

判断题 按合同约定，客户提取担保物需提前一天申请。

判断题 营业部为客户办理开户等相关业务，应严格执行公司的开户流程和复...

判断题 境内机构客户是指：在中国境内合法注册登记或经上级部门批准设立...

判断题 公司对证券经纪人客户进行回访，首次回访在证券经纪人客户开户后...

判断题 根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客...

判断题 申请成为公司证券经纪人的，应当如实填写，同时提交本人身份证原...

判断题 证券经纪人除了应当参加执业前培训外，还应按相关规定参加后续职业培训。

判断题 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽...

判断题 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范...

判断题 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信、勤...

判断题 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出...

多项选择题 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正...

多项选择题 证券公司不得向（）提供融资、融券

多项选择题 按《证券代理买卖业务操作规范（2008年11月修订稿）》中的...

多项选择题 以下选择中哪些是零售业务部负责（）

多项选择题 在提出申请成为证券经纪人时，申请人应当提供以下哪些材料（）

多项选择题 根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须...

多项选择题 证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训...

单项选择题 证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老鼠仓行为可能构成下列...

单项选择题 甲租赁公司向乙财务公司借款20万元，乙要求甲提供担保，甲便将...

单项选择题 证券经纪人与证券公司的法律关系是（）

单项选择题 下列哪项不属于证券经纪人可以从事的活动（）

单项选择题 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证...

单项选择题 客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在查询菜单下可以查询到以...

单项选择题 客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在买入卖出中首先需要输入的是（）

单项选择题 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流...

单项选择题 现阶段我国的融资融券业务采用“（）”的业务模式。

单项选择题 客户在交易操作过程中连续几次输入错误密码，证券营业部将有权冻...

单项选择题 关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下...