单项选择题 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的...

单项选择题 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，以下何种说法是正确的（）

单项选择题 证券业协会性质上是一种（）

判断题 营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理权利转授给他人。

判断题 合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现持续...

判断题 为方便客户，在客户按照规定签署授权委托书的情况下，可以授权证...

判断题 投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿件进行断章取义、做有...

判断题 证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，...

判断题 洗钱是客户犯罪，证券营业部员工不会承担任何刑事责任。

判断题 证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例...

判断题 证券公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。

多项选择题 下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损...

多项选择题 某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业...

多项选择题 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地...

单项选择题 以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）

单项选择题 以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）

单项选择题 金融机构反洗钱义务不包括（）

单项选择题 某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码...

单项选择题 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和...

判断题 在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的...

判断题 经纪人老王通过了投资咨询资格，某电视台邀请他进行了一场股评报...

判断题 损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都是营销人员的禁止行为。

判断题 由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客...

判断题 《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束，小刘认...

判断题 证券从业人员不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。

判断题 违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低...

判断题 在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和...

判断题 不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证...

判断题 经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证券营业部，平时只从事...

判断题 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产...

判断题 以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑，组织人员大量开户，只要...

判断题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。

判断题 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严...

判断题 证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记...

判断题 证券公司与经纪人之间签订居间合同。

判断题 证券公司对经纪人只需按合同发放提成，不需要建立绩效考核制度。

判断题 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授...

判断题 股票质押式回购业务中，部分解除质押后，质押登记编号下已经没有...

判断题 证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权，...

判断题 证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理，建立健全管理、操作流...