判断题 证券公司在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关...

判断题 证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣...

判断题 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求...

判断题 证券公司受理尤其机关司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻...

判断题 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

判断题 证券投资顾问可以代客户作出投资决策。

判断题 证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货...

判断题 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货...

判断题 承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺...

判断题 尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债...

判断题 承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、会计师事务所、律师事...

判断题 承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者...

判断题 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开...

判断题 企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交...

判断题 证券公司不得干涉债券发行人选取相关中介机构。

判断题 企业债券发行采用包销方式的，各承销商包销的企业债券金额原则上...

判断题 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督...

多项选择题 实施下列行为之一，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸...

多项选择题 关于证券经纪人执业说法正确的是（）

多项选择题 《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机...

多项选择题 根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问...

多项选择题 证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

多项选择题 营销人员执业原则包括（）

多项选择题 以下属于营销人员的禁止行为的是（）

多项选择题 《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形...

多项选择题 从事经纪业务的员工有下列（）行为的，给予直接责任人员撤职处分...

多项选择题 证券经纪人档案应当记载（）。

多项选择题 经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪...

多项选择题 证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权...

多项选择题 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）...

多项选择题 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具...

多项选择题 证券经纪人执业注册登记事项包括（）。

多项选择题 《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

多项选择题 根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正...

多项选择题 经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（）

多项选择题 老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户...

多项选择题 以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。

多项选择题 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

多项选择题 禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

多项选择题 证券交易内幕信息的知情人包括（）。